员工合规手册.doc

员工合规手册，根据董事会批准的合规管理基本制度，建立健全公司合规管理的组织架构、控制机制和制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规管理制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守，对公司合规管理的有效性承担相应责任。监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则，根据法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经营管理层并督导公司有关部门，评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。协助合规总监监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则。发现所在单位违反法律法规、公司合规管理制度或存在合规风险隐患的，向公司合规风控部报告并提供相关材料，配合公司合规风控部对所在部门或营业部的合规管理工作开展的检查。公司《章程》等基本管理制度、重大决策、须经监管机构核准的新产品和新业务方案等，相关部门应事前报合规总监审核，并由合规总监出具书面的合规审查意见。重要法律、法规和准则发生重大变动时，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。